9亿投入年内仅浮盈0.3亿元
基金公司自购踩刹车
业内有一种观点认为,基金()公司自购和自赎行为可以反映他们对后市的看法,自购或代表他们对后市有信心,而自赎则相反。不过这条“金科玉律”在今年却派不上用场。
基金新闻部根据WIND资讯数据整理显示,今年以来,共有23家基金公司合计动用9.11亿元的自有资产,购买了27只基金(分级基金分开统计)。基金公司在自购上的投入明显较前两年增加,但是自购基金数量较前两年下滑。下半年以来,基金公司仅对4只基金进行了自购,其中非发起式基金仅1只。
今年以来,可比的被自购基金自成立以来共计为基金公司实现3045.18万元的浮盈,较基金公司最初的投入浮盈率为3.33%。其中,最为基金公司赚钱的基金是广发钱袋子,为广发基金实现412.73万元的浮盈。
四成自购因“发起式”
基金新闻部根据WIND资讯数据整理显示,截至9月21日,今年以来,共有23家基金公司合计动用9.11亿元的自有资产,购买了27只基金(分级基金分开统计)。而去年同期,共计有10家基金公司合计动用7.42亿元自购了44只基金,2012年同期,共计有21家基金公司动用4.65亿元对30只基金进行了自购操作。可见,今年以来,基金公司在自购上的投入明显较前两年增加,但是自购基金数量较前两年下滑。
此外,与前两年不同的是,今年以来,基金公司仅是自购基金,没有自赎基金的行为;而去年和前年同期,基金公司分别自赎了50只和23只基金。而且与往年基金公司自购部门老基金的行为不同的是,今年自购的均是新基金,自购均是在基金募集期内发生。
进一步统计后发现,今年基金公司自购的多是发起式基金。27只年内被基金公司自购的基金中,有11只都是发起式基金,占比为40.74%,即年内有四成的自购,基金公司是因为基金契约要求必须进行购买。并且,这11只基金中,有4只的管理人都次新基金公司,更有2只是次新基金公司旗下首只产品。
从基金类型上看,上述11只发起式基金中有6只混合型基金,3只股票多空基金和2只债券型基金。而其余16只基金公司自购的基金中,有11只货币型基金、3只债券型基金、2只混合型基金和1只股票型基金。可见,除了发起式基金外,基金公司自购时选择的多是风险较小的固定收益类产品。
值得注意的是,今年以来基金公司的自购多集中于上半年,下半年以来,虽然已经过去快3个月,基金公司仅对4只基金进行了自购,分别是红塔红土盛世普益、华宝兴业量化对冲C、华宝兴业量化对冲A和交银现金宝,其中前3只基金都是发起式基金。即基金公司完全“自主”购买的仅1只基金,而WIND数据显示同期有74只基金成立。
数据显示,交银现金宝于今年8月18日至9月5日募集,募集期共计28天,首募规模为3.75亿元。交银施罗德基金在募集截至日前一天(9月4日)运用固有资金认购该基金2000万元。
上海一位基金分析师告诉,基金公司自购一般是出于两种目的,一是为了支援自家新基金发行或促进老基金的营销,另一种是出于投资的需要。从年内基金公司的自购行为上看,除发起式基金外,基本都属于前者。“今年以来,新发基金较多,发行市场竞争激烈。同时随着发行成本日益增加,基金公司特别是中小型基金公司发新基金的压力也日益增大。通过自购向投资者传递信心,是吸引投资者购买的手段之一。同时,在基金募集情况不佳时,自购一定数额也可以确保基金成立。确保旗下第一只产品顺利成立对于新基金公司来说十分重要。此外,自购行为也和基金公司的资金量有关,上半年该买的都买了,下半年就不会再大手笔自购。”
投入9亿元仅浮盈0.3亿元
虽然基金公司并不是出于投资需要而自购基金,但是也有必要算算这些自购究竟给基金公司带来了怎样的收益。
统计后发现,27只基金中,除4只9月份刚被自购的基金外,其余25只基金自成立以来共计为基金公司实现3045.18万元的浮盈,较基金公司最初的投入,浮盈率为3.33%。
具体看来,可比基金中,最为基金公司赚钱的基金是广发钱袋子,该基金今年1月10日成立,广发基金于1月7日认购该基金1.2亿元。该基金自成立以来的收益率为3.44%,为广发基金实现412.73万元的浮盈。
紧随其后的是华商创新成长。该基金今年3月18日成立,华商基金于3月13日认购该基金1900万元。该基金自成立以来的收益率为21.62%,是可比基金中成立以来收益率表现最好的基金,他为华商基金实现410.78万元的浮盈。广发钱袋子和华商创新成长也是仅有的2只年内被基金公司自购,且为基金公司实现逾400万元浮盈的基金。
此外,被自购后,至今为基金公司实现逾百万元浮盈的基金还有7只,分别是富国富钱包、上银新兴成长、中加纯债一年A、易方达天天增利B、兴业定期开放、银河定投宝和前海开源可转。其中,富国富钱包和易方达天天增利B均获得基金公司2亿元的自购,是可比基金中,获基金公司自购投入最多的基金;自购以来,两只基金分别为基金公司实现388.38万元和203万元的浮盈。